2017-12-03 21:06 格上私募圈
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昨日,在第四届中国(宁波)私募投资基金峰会上, 中国基金业协会会长洪磊发表了《防范利益冲突 完善内部治理 推动私募基金行业专业化发展》主题演讲。

洪磊表示,十九大报告提出,要深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。本次峰会就是要从私募基金行业视角,探讨私募基金如何规范、健康发展,推动私募基金行业提高服务实体经济的能力,在多层次资本市场建设中发挥更大作用。自2014年2月协会依法开展登记备案工作以来,我国私募基金行业发展令人瞩目,各类私募基金管理总规模由2014年12末的1.49万亿元增长到2017年11月末的10.83万亿元。

洪磊阐述了协会私募登记备案工作经历的三个时期:

第一个时期是2014年2月7日至12月22日初始探索期。这一时期,平均每月有765家机构申请登记,1563只产品申请备案。

第二个时期是2014年12月22日至2016年2月5日全口径登记备案期。这一时期,平均每月有2016家机构申请登记,2294只产品申请备案。

第三个时期是2016年2月5日至今底线审核和信用约束期。2017年以来,私募登记备案热情不减,平均每月新增机构登记申请760家,产品备案申请2520只。压力更大的是,有大量申请机构存在各种认识误区或基础性治理问题,尤其突出的是对私募基金的本质认识不清,业务模式不清晰,不知晓或无法执行基本的内部治理、风险控制和利益冲突防范制度,给行业埋下风险隐患。

例如,一些机构对管理人义务职责明显缺乏基本认识和准备,盲目提交申请;一些机构无视甚至故意混淆登记备案与行政许可的本质区别,将登记备案炒作为持牌金融业务,一些机构充当信贷资金通道,通过单一资产对接或结构化设计等方式发行“名股实债”、“明基实贷”产品,变相保底保收益等。

洪磊称,协会积极推动私募基金管理人和基金服务机构正确认识行业本质,共同完善基金治理,保护投资者核心利益,已经开展的以下工作:一是强化内控制度要求,切实防范利益冲突。二是维护基金的本质,强化专业化经营要求。三是加强投资者风险教育。

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