2017-12-07 21:14 颐园财经
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上述四个信托产品持股比例达到5.04%的举牌线后又马上反向减持至4.89%系因其中一款投资集合资金信托计划持有东方银星206万股,市值5294.2万元,约占该信托计划净值的18.5%,占比最高且接近风控上限20%,同时该信托计划总体持股仓位占70%以上,因此投资顾问发出减持东方银星的投资建议。

四信托持股比例越过5%举牌线

国民信托旗下四个信托产品持股东方银星比例一度达5.04%,11月20日晚间,上交所对此“火速”下发了问询函。

11月20日晚间,东方银星发布公告称,截至2017年11月15日,国民信托四个信托产品持有公司股票达到5.04%。具体来看,三想梦想7号证券投资集合资金信托计划持股比例达1.61%;龙头2号集合资金信托计划持股比例达1.41%;三想梦想9号证券投资集合资金信托计划持股比例达1.23%;龙头7号证券投资集合资金信托计划持股比例达0.79%,四个信托产品合计持股东方银星比例达5.04%。

11月20日,上交所要求东方银星列表披露四个信托产品买卖公司股份的日期、交易方式、买卖股份数量、持股比例、资金来源等问题,并说明股票交易和信息披露的合规性;要求东方银星披露四个信托计划的产品结构,涉及股东权利行使的约定,最终的委托人、受益人(自然人)情况,以及各个委托人、受益人之间是否具有关联关系及一致行动关系。

据东方银星的公告,经国民信托公司与信托产品的委托人及投资顾问初步核实:以上产品中龙头2号及7号信托产品为同一委托人,三想梦想7号及9号信托产品为同一委托人,但龙头2号及7号信托产品与三想梦想7号及9号不存在关联关系和一致行动人关系。该四个产品与公司控股股东及其实际控制人均不存在关联关系、一致行动关系、经济往来或其他利益安排。

不过,这份自述后,监管仍对关联关系进行追问,上交所发出问询函,并主要关注国民信托四个信托产品是否互为一致行动关系,以及信托产品增持后马上反向减持的原因。问询函显示,上交所要求国民信托披露四个信托计划的产品结构,涉及股东权利行使的约定,最终的委托人、受益人(自然人)情况,以及各个委托人、受益人之间是否具有关联关系及一致行动关系;要求国民信托说明三想梦想7号证券投资集合资金信托计划产品在增持后马上反向减持部分股份的原因、合理性以及与看好公司发展的相关表述是否存在矛盾之处。

“反向减持”系因风控

对于上交所的二度问询,东方银星回复称,2017 年9月25日三想梦想9号通过竞价交易方式买入348,869股,占总股本的0.2726%;2017年9月26日三想梦想9号再次通过竞价交易方式买入480,000股,占总股本的0.375%;2017 年9月27 日三想梦想9号通过竞价交易方式买入538,793股,占总股份的0.4209%;2017年11月15日三想梦想7号、龙头2号、三想梦想9号、龙头7号合计持股占5.04%,国民信托管理的信托产品首次触及5%。

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